证券从业考试章节解析：证券公司中间介绍业务

作者：泽稷小编 发布时间：2019-05-05 11:26

　　为了帮助大家更好的备考证券从业资格考试，泽稷教育小编整理了证券从业资格考试：《证券市场基本法律法规》证券公司中间介绍业务（第三章第九节）的考点，一起来看看吧

 

　　考点解读

 

　　（一）证券公司中间介绍业务的概念

 

　　证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

 

　　（二）法规概述

 

　　证券公司中间介绍业务主要涉及的部门规章有《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》及《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》。

 

　　（三）证券公司中间介绍业务的业务范围

 

　　1.证券公司中间介绍业务的业务范围

 

　　（1）协助办理开户手续；

 

　　（2）提供期货行情信息、交易设施；

 

　　（3）中国证监会规定的其他服务。

 

　　2.与期货公司签订书面委托协议

 

　　（1）介绍业务的范围；

 

　　（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；

 

　　（3）介绍业务对接规则；

 

　　（4）客户投诉的接待处理方式；

 

　　（5）报酬支付及相关费用的分担方式；

 

　　（6）违约责任；

 

　　（7）中国证监会规定的其他事项。

 

　　3.备案义务

 

　　证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

 

　　（四）证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为
 

 

　　（五）对中间介绍业务监管措施

 

　　1.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

 

　　2.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。