证券从业考试章节解析：证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系

作者：泽稷小编 发布时间：2019-03-20 11:23

　　为了帮助大家更好的备考证券从业资格考试，泽稷教育小编整理了证券从业资格考试：《证券市场基本法律法规》证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系（第三章第二节）的考点。一起来看看吧

 

　　考点解读

 

　　（一）证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念

 

　　1.证券投资咨询

 

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：

 

　　（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；

 

　　（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

 

　　（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

 

　　（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；

 

　　（5）中国证监会认定的其他形式。

 

　　证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

 

　　2.证券投资顾问

 

　　证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

 

　　3.发布证券研究报告

 

　　发布证券研究报告，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

 

　　(二）证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的基本关系
 

 

　　证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系：

 

　　一方面，在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础，证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。

 

　　另一方面，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。