证券从业考试试题：证券投资咨询机构及人员资格管理要求
作者：泽稷小编 发布时间：2018-11-05 18:07
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1.申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ.有健全的内部管理制度
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解析：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；2.有100万元人民币以上的注册资本；（Ⅳ项正确）3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（Ⅰ项正确）4.有公司章程；（Ⅲ项正确）5.有健全的内部管理制度；（Ⅱ项正确）6.具备中国证监会要求的其他条件。
2.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件中说法正确的有（）。
Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
解析：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
3.下列各项中，属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括的有（）。
Ⅰ.“证券研究报告”字样
Ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明
Ⅲ.发布证券研究报告的时间
Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解析：证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：（1）“证券研究报告”字样。（Ⅰ项正确）（2）证券公司、证券投资咨询机构名称。（3）具备证券投资咨询业务资格的说明。（Ⅱ项正确）（4）署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。（5）发布证券研究报告的时间。（Ⅲ项正确）（6）证券研究报告采用的信息和资料来源。（7）使用证券研究报告的风险提示。（Ⅳ项正确）
