证券考试《法律法规》必考知识点整理
作者：泽稷编辑 发布时间：2017-11-24 09:31
证券市场基本法律法规科目第一章、第三章考点分布最多，分值占比60%。 其中每个章节均有考纲要求必须掌握的核心点，大家必须牢反复练习，强化记忆。
第一章：证券市场基本法律法规
第三节 证券法
1.证券发行和交易的“三公”原则。
2.发行交易当事人的行为准则。
3.证券发行、交易活动禁止行为的规定。
4.公开发行证券的有关规定。
5.证券交易的条件及方式等一般规定。
6.股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。
7.内幕交易行为、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
第四节 基金法
1.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务。
2.基金财产的独立性要求。
3.基金财产债权债务独立性的意义。
第二章：证券从业人员管理
第二节 执业行为
1.证券业从业人员执业行为准则。
2.证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
3.证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
4.证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。
5.销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
6.证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。
7.投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。
8.保荐代表人执业行为规范。
9.保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
第三章：证券公司业务规范
第二节 证券投资咨询
1.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系。
2.证券、期货投资咨询业务的管理规定。
3.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。
4.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。
5.证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。
6.监管部门对证券投资顾问业务的有关规定。
7.监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
1.证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形。
2.从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。
第六节 证券资产管理
1.证券公司客户资产管理业务类型及基本要求。
2.办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求。
3.办理集合资产管理业务接受的资产形式。
4.资产管理业务禁止行为的有关规定。
5.资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定。
6.资产管理业务客户资产托管的基本要求。
7.监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。
8.资产管理业务违反有关规定的法律责任。
第四章：证券市场典型违法违规行为
第二节 证券二级市场
1.诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定。
2.利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。
3.内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。
4.操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。
5.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定。
