1.拥有学士学位或相当的专业水准以上，对专业没有任何限制；

或者，大学学习年限与全职工作经验合计满四年（例如：专科学历+1年工作经验）；

如果申请人不满足上述要求，但具备相当的专业水准，也可被接受为候选人。CFA会用工作经历来考核申请人的专业水准，一般来讲，4年的工作经历即被视为替代学士学位。这4年的工作经历，不一定要从事投资领域相关工作，只要是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受；

在校大学生，最早可在毕业前18个月内注册报名考试。

2.遵守职业道德规范

3.完成注册和报名以及支付费用

4.能够用英语参加考试